一、目的

云南錫業股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據《中國礦產供應鏈盡責管理指南》、《經濟合作與發展組織關于來自受沖突影響和高風險區域的礦石的負責任供應鏈盡職調查指南》的要求，制定了本公司《供應鏈盡責管理規范》，同時也要求公司的供應商采取一致的政策和行動并因此制定了本《供應商行為守則》（以下簡稱“守則”），以達到識別、預防和緩解礦產供應鏈人權侵害、助長沖突的目的。

二、范圍

本守則適用于公司礦產原料供應商，包括直接供應商和間接供應商（以下簡稱“供應商”）。

三、要求

公司要求供應商開展盡責管理來識別、預防和緩解以下風險：

（一）與礦產開采、運輸或貿易有關的嚴重侵權行為：

在“受沖突影響和高風險區域”開展采購或經營活動時，供應商承諾既不會容忍也不會以任何方式獲利于、幫助、協助或便利任何一方實施：

1.任何形式的酷刑，殘忍、不人道和有辱人格的待遇；

2.任何形式的強迫或強制勞動。強迫或強制勞動是指以懲罰作為威脅榨取的任何個人的、并非該人自愿提供的勞動或服務；

3.最惡劣形式的童工；

4.其他嚴重侵犯和踐踏人權的行為，如普遍的性暴力行為；

5.戰爭罪或其他嚴重違反國際人道主義法的行為，反人類罪或種族滅絕罪。

（二）關于直接或間接支持非國家武裝團體1：

供應商承諾不會容忍任何通過礦產開采、運輸、貿易、處理或出口為非國家武裝團體提供直接或間接的支持。通過礦產開采、運輸、貿易、處理或出口為非國家武裝團體提供“直接或間接的支持”包括且不限于從非國家武裝團體或其關聯方2購買礦產，向其進行付款，或以其他方式為其提供后勤支援或設備等。這些武裝團體或關聯方：

1.非法控制礦址，或以其他方式控制運輸路線、礦產交易點以及供應鏈的上游行為主體3；并/或

2.在礦址入口、運輸路線沿線或礦產交易點非法征稅或者勒索錢財或礦產4；并/或

3.對中間商、出口企業、或國際貿易者非法征稅或勒索。

（三）關于公共或私人安全武裝：

供應商承諾杜絕向非法控制礦址、運輸路線以及供應鏈上游行為主體，在礦址入口、運輸路線沿線或礦產交易點非法征稅或索要錢財或礦產，或者向中間商、出口企業或國際貿易者非法征稅或進行勒索的公共或私人安全武裝提供直接或間接支持。5

供應商承諾認可，礦址及/或其周邊地區及/或運輸道路沿線的公共或私人安全武裝的作用僅是維護法治，包括保障人權、保護礦工、設備和設施安全、保護礦址或運輸路線以使合法的開采和貿易不受干擾。

在供應商承諾或供應商承諾供應鏈上的任何企業與公共或私人安全武裝簽訂了合約的情況下，供應商承諾承諾或者將規定，這類安全武裝需被公認的處理公共或私人安全武裝的國際標準和指導性文件所認可6。尤其是，供應商承諾將會支持或采取措施運用篩查政策，確保已知的實施過嚴重侵犯人權行為的個人或安全武裝單位不被錄用。

供應商承諾將支持或采取措施與中央或地方政府、國際組織和民間社會組織開展合作，共同為如何提高公共安全武裝安保費用的透明度、相稱性和問責性找到可行的解決方案。

供應商承諾將支持或采取措施與當地政府、國際組織和民間社會組織開展互動，避免或最大限度地降低公共或私人安全武裝駐扎在礦址給弱勢群體帶來的負面影響，尤其是對小作坊礦工的負面影響，在這種情況下，供應鏈上的礦產是通過小作坊或小規模采礦的方式開采出來的。

（四）關于行賄受賄及礦產原產地的欺詐性失實陳述：

供應商承諾不會提出、承諾、進行或索要任何賄賂，并且抵制誘惑，不會為了掩蓋或偽造礦產原產地，虛報礦產開采、貿易、處理、運輸、出口等活動應向政府繳納的稅收、費用和特許開采費而行賄。7

關于洗錢：

如果供應商承諾有理由認為，存在因開采、貿易、處理、運輸或出口在礦址入口、運輸路線沿線、或上游供應商礦產交易地進行非法征稅或勒索而得的礦產所引起或與之相關的洗錢風險，供應商承諾將支持或采取措施，為有效消除洗錢行為做出貢獻。

關于向政府支付的稅收、費用及特許費：

供應商承諾將確保向政府支付所有與受沖突影響和高風險區域礦石開采、貿易、出口相關的合法稅收、費用和特許費，并且承諾根據企業在供應鏈上所處位置依照所在國關于向政府部門繳納的稅費信息公開的要求對此類支付進行披露。

1企業應參照聯合國安理會有關決議對非國家武裝團體進行識別。

2“關聯方”包括供應鏈上直接與武裝團體合作，為礦產開采、貿易、處理提供供便利的貿易商、批發商、中間商及其他各方。

3對礦山、運輸路線、礦產交易地、以及供應鏈上游行為主體進行“控制”是指i)對開采活動進行監視，包括對進入礦區進行授權，以及/或對下游中間商、出口企業或國際貿易者的銷售進行協調；ii)在礦產開采、運輸、貿易或銷售過程中利用任何形式的強迫或強制勞動；或iii)在上游企業或礦山擔任領導或管理人員，或是享有受益權或其他所有者權益。

4向礦山、運輸路線、礦產交易地、或上游企業進行“勒索”是指以暴力或其他手段相威脅，通常以允許開采、使用運輸路線、或礦產運輸、購買、銷售等活動作為籌碼，向被勒索人索要并非其自愿支付的金錢或礦產。

5此處所述“直接或間接支持”指的并不是合法形式的支持，合法形式包括企業向其經營所在國政府支付的法定稅收、費用和/或特許開采費。

6例如《安全與人權自愿原則》等國際指導文件。

7參見經合組織《關于打擊國際商業交易中行賄外國公職人員行為的公約》（1997）和《聯合國反腐敗公約》（2004）。